دعوى قضائية ضد منصة كريبتو شهيرة بسبب انتهاكات مزعومة للتداول بالهامش
اتخذت هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) إجراءً قانونياً ضد شركة Bit Trade Pty Ltd بسبب عدم امتثالها المزعوم لالتزامات التصميم والتوزيع المتعلقة بمنتج التداول بالهامش الخاص بها في منصة تداول العملات الرقمية Kraken.
تم تسجيل Bit Trade لدى AUSTRAC وتعمل كشركة تابعة لشركة Payward Incorporated، التي تمارس أعمالها تحت العلامة التجارية Kraken. يعد هذا الإجراء القانوني بمثابة تذكير للكيانات التي تقدم منتجات ذات صلة بالعملات الرقمية بأن هذه العروض قد تعتبر منتجات مالية، وتخضع للتدقيق التنظيمي.
تقول ASIC أن منتج التداول بالهامش الخاص بـ Kraken مؤهل كمرفق ائتماني
اقرأ أيضاً: حكم التعامل بالرافعة المالية
بدأت ASIC إجراءات عقوبة مدنية في المحكمة الفيدرالية ضد Bit Trade Pty Ltd، المزود لمنصة تداول العملات الرقمية Kraken للعملاء الأستراليين.
تزعم ASIC أن Bit Trade فشلت في الالتزام بالتزامات التصميم والتوزيع المتعلقة بمنتج التداول بالهامش المقدم في منصة Kraken.
تتمحور قضية ASIC حول فشل Bit Trade في تحديد السوق المستهدف للمنتج قبل إتاحته للعملاء الأستراليين، وفقًا لما يفرضه القانون الأسترالي.
منتج التداول بالهامش المعني، وفقًا لـ ASIC، مؤهل كمرفق ائتماني، لأنه يقدم الائتمان للعملاء لبيع وشراء أصول تشفير محددة في منصة Kraken. تشير Bit Trade إلى هذا باسم “امتداد الهامش”، مما يسمح للعملاء بتلقي تمديدات ائتمانية تصل إلى خمسة أضعاف قيمة الأصول التي يستخدمونها كضمان.
اقرأ أيضاً: ما هي آلية عمل الرافعة المالية وكيف تستخدم في العملات الرقمية؟
يجب أن ترسل هذه الإجراءات رسالة إلى صناعة العملات الرقمية”
وقالت سارة كورت، نائبة رئيس ASIC: “يجب أن ترسل هذه الإجراءات رسالة إلى صناعة العملات المشفرة مفادها أن المنتجات ستستمر في فحصها بواسطة ASIC لضمان امتثالها للالتزامات التنظيمية من أجل حماية المستهلكين”. يجب أن يكون إجراء ASIC بمثابة تذكير بأهمية الامتثال لالتزامات التصميم والتوزيع بحيث يتم توزيع المنتجات المالية على المستهلكين بشكل مناسب.
قدمت Bit Trade منتج التداول بالهامش للعملاء الأستراليين من خلال منصة Kraken في يناير 2020. وتزعم ASIC أنه منذ بدء التزامات التصميم والتوزيع في 5 أكتوبر 2021، استخدم ما يقرب من 1160 عميلًا أستراليًا منتج التداول بالهامش، مما أدى إلى مجموعة جماعية خسارة حوالي 12.95 مليون دولار.
أعربت ASIC في البداية عن مخاوفها بشأن عدم امتثال Bit Trade لالتزامات التصميم والتوزيع في يونيو 2022. ومع ذلك، واصلت Bit Trade تقديم المنتج للعملاء الأستراليين دون تحديد السوق المستهدفة، مما أدى إلى اتخاذ الإجراء التنظيمي.
ردًا على هذه المخالفات المزعومة، تسعى ASIC للحصول على إعلانات وعقوبات مالية وأوامر قضائية لحظر المزيد من السلوك غير الممتثل من قبل Bit Trade. وستحدد المحكمة الفيدرالية موعدًا لجلسة الاستماع الأولى لإدارة القضية.
تلزم التزامات التصميم والتوزيع الخاصة بـ ASIC (DDO) الشركات بتصميم منتجات مالية تتماشى مع احتياجات المستهلكين وتوزيعها بطريقة مستهدفة. يعد تحديد السوق المستهدف متطلبًا حاسمًا بموجب DDO، حيث يحدد فئة المستهلكين التي يكون المنتج المالي مناسبًا لها وتفاصيل التوزيع والمراجعة ذات الصلة.
